Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами в ПАО РОСБАНК
Квалифицированные инвесторы
Росбанк, действуя на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, осуществляет признание лиц квалифицированными инвесторами в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Требования для лица, желающего получить статус квалифицированного инвестора, определяются Федеральным законом Российской Федерации «О рынке ценных бумаг», а также Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами в ПАО РОСБАНК.
КЛИЕНТ — ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО
может быть признан квалифицированным инвестором, если он соответствует любому из указанных требований:
- Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет Клиент – физическое лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет Клиента – физического лица, составляют не менее 6 миллионов рублей.
- Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:
- не менее 2 лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;
- не менее 3 лет в иных случаях.
- Совершал сделки с ценными бумагами и (или) заключал договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
- Размер имущества, принадлежащего Клиенту – физическому лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей.
- Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CIIA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".
КЛИЕНТ – ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО
может быть признан квалифицированным инвестором, если он является коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований:
- Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей.
- Совершал сделки с ценными бумагами и (или) заключал договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.
- Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.
- Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.
Более подробно с требованиями, предъявляемыми к клиентам для признания квалифицированным инвестором, и процедурой признания квалифицированным инвестором Вы можете ознакомиться в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами в ПАО РОСБАНК, либо связавшись с нами по телефону +7 495 234-09-86, либо по электронной почте broker@rosbank.ru.