Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами в ПАО РОСБАНК

Квалифицированные инвесторы

Росбанк, действуя на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, осуществляет признание лиц квалифицированными инвесторами в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и  иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Требования для лица, желающего получить статус квалифицированного инвестора, определяются Федеральным законом Российской Федерации «О рынке ценных бумаг», а также Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами в ПАО РОСБАНК.

КЛИЕНТ — ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО

может быть признан квалифицированным инвестором, если он соответствует любому из указанных требований: 

1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет Клиент – физическое лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет Клиента – физического лица, составляют не менее 6 миллионов рублей.
2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:
   • не менее 2 лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»; 
   • не менее 3 лет в иных случаях. 
3. Совершал сделки с ценными бумагами и (или) заключал договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
4. Размер имущества, принадлежащего Клиенту – физическому лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей.
5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CIIA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".

КЛИЕНТ – ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО

может быть признан квалифицированным инвестором, если он является коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований: 

1. Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей.
2. Совершал сделки с ценными бумагами и (или) заключал договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.
3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. 
4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.

Более подробно с требованиями, предъявляемыми к клиентам для признания квалифицированным инвестором, и процедурой признания квалифицированным инвестором Вы можете ознакомиться в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами в ПАО РОСБАНК, либо связавшись с нами по телефону +7 495 234-09-86, либо по электронной почте broker@rosbank.ru.